证券交易所监管功能研究——从企业组织的视角     被引量：41

A Research on the Supervision and Management Function of Stock Exchange

中文题名：证券交易所监管功能研究——从企业组织的视角

作者：彭冰 曹里加

第一作者：彭冰

机构：北京大学法学院[1] 中国证监管会上海稽查局[2]

年份：2005

期号：1

起止页码：83-90

中文期刊名：中国法学

中文关键词：深圳证券交易所;监管职能;企业组织;充分竞争;中国证券市场;利益最大化;服务;履行;承担;功能发挥;

摘要：上海和深圳证券交易所占据了中国证券市场的核心地位,并且承担了相当的监管职能.但是理论上对于交易所监管功能性质的模糊认识,导致实践中采取了一些可能阻碍交易所监管功能发挥的做法.本文试图从企业组织角度重新认识和分析交易所,揭示交易所履行监管功能的本质在于追逐自身利益最大化,因此监管功能为交易所提供服务的主要内容之一,但交易所的监管也存在片面维护自己利益的缺陷.只有保持充分竞争的压力,交易所的监管功能才能得到有效发挥.因此,维持交易所的充分竞争环境,是中国证券交易所监管功能有效发挥的必要条件.

分类号：D92[中国法律] F832[中国金融、银行]

收录：BDHX:【BDHX2004】；CSSCI:【CSSCI2004_2005】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;中国人文社科核心期刊;社科基金资助期刊;核心刊;