论证券监管政策对法律文本的填补——基于配额制与ST制度的监管实效分析     被引量：3

On the Filling-Up of Stock Governing Policy to Written Law:Based on the Experience of Quota System and Special Treatment

中文题名：论证券监管政策对法律文本的填补——基于配额制与ST制度的监管实效分析

作者：赵忠龙

第一作者：赵忠龙

机构：[1]兰州商学院法学院,甘肃兰州730020

年份：2011

期号：4

起止页码：33-39

中文期刊名：证券市场导报

中文关键词：证券监管政策;配额制;ST制度;代理人问题;

摘要：本文认为，信息不对称和自我交易是阻碍资本市场发展的主要因素，资本市场蓬勃发展的基础是遏制这两种威胁的制度建构，核心动力则来自于政府监管的弹性和效率。政策是法律调整不足的行政补充调整机制，当公司法、证券法、破产法等法律文本调整不畅，中国的证券监管政策和应对证券纠纷的司法政策，弹性地弥合了规则缺失，促进了资本市场发展的规范程度。配额制和ST制度是中国特色的监管手段，立足于法律的社会目的，将证券监管与法律制度有机结合，从而在实践中填补了法律文本。未来应着眼于全方位提升政府监管资本市场的效率，构建立体的事前的介入监管机制、事中的过程督导控制机制和事后的民事权利实现机制。

分类号：DF438[金融法]

收录：BDHX:【BDHX2008】；CSSCI:【CSSCI2010_2011】；国家哲学社会科学学术期刊数据库;中国人文社科核心期刊;核心刊;